宿州市地方金融监督管理局2022年度部门决算中项目绩效自评结果和评价报告
宿州市地方金融监督管理局绩效自评项目清单
序号 |
项目名称 |
1 |
地方金融监督管理经费 |
2 |
地方金融服务发展经费(含党建经费) |
3 |
企业上市挂牌融资奖励 |
项目支出绩效自评表 |
|||||||||||||||||||
(2022年度) |
|||||||||||||||||||
项目名称 |
地方金融监督管理经费 |
||||||||||||||||||
主管部门 |
301-宿州市地方金融监督管理局 |
实施单位 |
301001-宿州市地方金融监督管理局 |
||||||||||||||||
资金情况 |
|
全年预算数(A) |
全年执行数(B) |
分值 |
执行率(B/A) |
得分 |
|||||||||||||
年度资金总额: |
60 |
53.12 |
10 |
88.53% |
8.85 |
||||||||||||||
其中:本年财政拨款 |
60 |
53.12 |
- |
|
- |
||||||||||||||
其他资金 |
0 |
0 |
- |
|
- |
||||||||||||||
年度总体目标完成情况 |
年初设定目标 |
年度总体目标完成情况综述 |
|||||||||||||||||
目标1:防控非法集资,维护社会稳定。 |
目标1:防控非法集资,维护社会稳定。 |
||||||||||||||||||
存在的问题: |
整改的措施与建议: |
||||||||||||||||||
年度绩效指标完成情况 |
一级 |
二级指标 |
三级指标 |
分值 |
年度指标值 |
全年实际值 |
得分 |
评价得分说明 |
|||||||||||
产 |
数量指标 |
指标2:地方金融机构现场检查 |
6 |
>3次 |
4次 |
6 |
|
||||||||||||
指标1:组织非法集资集中宣传月 |
6 |
=1次 |
1次 |
6 |
|
||||||||||||||
质量指标 |
指标2:加强扫黑除恶、互联网金融、交易场所整治 |
6 |
高质量完成 |
高质量完成 |
6 |
|
|||||||||||||
指标1:保证支出资金合规、合理 |
6 |
高质量完成 |
高质量完成 |
6 |
|
||||||||||||||
时效指标 |
指标1:任务完成时限 |
6 |
根据工作实际安排,在一个年度内完成 |
根据工作实际安排,在一个年度内完成 |
6 |
|
|||||||||||||
成本指标 |
指标4:各专项整治经费 |
5 |
≤10万元 |
9万元 |
5 |
|
|||||||||||||
指标3:地方金融监管经费 |
|
5 |
≤10万元 |
9.5万元 |
5 |
|
|
||||||||||||
指标2:地方金融机构现场检查经费 |
5 |
≤10万元 |
8万元 |
5 |
|
||||||||||||||
指标1:防控非法经费 |
5 |
≤30万元 |
26.62万元 |
5 |
|
||||||||||||||
效 |
经济效益 |
指标1:守住不发生系统性金融风险底线 |
7 |
明显改善 |
明显改善 |
7 |
|
||||||||||||
社会效益 |
维护社会稳定 |
7 |
效果明显 |
效果明显 |
7 |
|
|||||||||||||
可持续影 |
指标2:维护社会稳定 |
8 |
效果明显 |
效果明显 |
7 |
非法集资仍有发生。 |
|||||||||||||
指标1:促进实体经济发展 |
8 |
效果明显 |
效果明显 |
8 |
|
||||||||||||||
满意度指标 |
服务对象 |
指标2:服务对象满意度 |
5 |
95%以上 |
95%以上 |
4 |
非法集资仍有发生。 |
||||||||||||
指标1:社会公众满意度 |
5 |
95%以上 |
95%以上 |
5 |
|
||||||||||||||
总分 |
100 |
|
|
96.85 |
|
||||||||||||||
注:1.一级指标分值统一设置为:产出指标50分、效益指标30分、服务对象满意度指标10分、预算资金执行率10分。如有特殊情况,上述权重可做适当调整,但加总后应等于100分。各部门根据各项指标重要程度确定三级指标的分值。得分一档最高不能超过该指标分值上限。 |
|||||||||||||||||||
2.定性指标根据指标完成情况分为:达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效果、未达成预期指标且效果较差三档,分别按照该指标对应分值区间100-80%(含80%)、80-60%(含50%)、60-0%合理确定分值。 |
|||||||||||||||||||
3.定量指标若为正向指标(即指标值为≥*),则得分计算方法应用全年实际值/年度指标值╳该指标分值;若定量指标为反向指标(即指标值为≤*),则得分计算方法应用年度指标值/全年实际值╳该指标分值;定量指标得分最高不得超过该指标分值上限。 |
|||||||||||||||||||
项目支出绩效自评表 |
|||||||||||||||||||
(2022年度) |
|||||||||||||||||||
项目名称 |
地方金融服务发展经费(含党建经费) |
||||||||||||||||||
主管部门 |
301-宿州市地方金融监督管理局 |
实施单位 |
301-宿州市地方金融监督管理局 |
||||||||||||||||
资金情况 |
|
全年预算数(A) |
全年执行数(B) |
分值 |
执行率(B/A) |
得分 |
|||||||||||||
年度资金总额: |
60 |
55.275 |
10 |
92.13% |
9.21 |
||||||||||||||
其中:本年财政拨款 |
60 |
55.275 |
- |
|
- |
||||||||||||||
其他资金 |
0 |
0 |
- |
|
- |
||||||||||||||
年度总体目标完成情况 |
年初设定目标 |
年度总体目标完成情况综述 |
|||||||||||||||||
目标1: 积极推进政银担企合作对接,着力服务实体经济。 目标2: 深化金融改革创新,推进党建引领信用村建设。 |
目标1: 积极推进政银担企合作对接,着力服务实体经济。 |
||||||||||||||||||
存在的问题: |
整改的措施与建议: |
||||||||||||||||||
年度绩效指标完成情况 |
一级 |
二级指标 |
三级指标 |
分值 |
年度指标值 |
全年实际值 |
得分 |
评价得分说明 |
|||||||||||
产 |
数量指标 |
指标4:文明创建包保点 |
4 |
=1个 |
1个 |
4 |
|
||||||||||||
指标3:帮扶村 |
4 |
=1个 |
1个 |
4 |
|
||||||||||||||
指标2:招商引资工作 |
|
4 |
=12次 |
12次 |
4 |
|
|
||||||||||||
指标1:组织银政担企对接 |
4 |
=4次 |
4次 |
4 |
|
||||||||||||||
质量指标 |
指标3:推进党建引领信用村试点工作 |
4 |
高质量完成 |
高质量完成 |
4 |
|
|||||||||||||
指标2:上市挂牌完成省政府下达目标 |
4 |
根据2020年省政府下达任务,新三板挂牌一家,省股交中心挂牌87家 |
根据2020年省政府下达任务,新三板挂牌一家,省股交中心挂牌87家 |
4 |
|
||||||||||||||
指标1:保证支出资金合规、合理 |
4 |
高质量完成 |
高质量完成 |
4 |
|
||||||||||||||
时效指标 |
指标1:任务完成时限 |
6 |
根据工作实际安排,在一个年度内完成 |
根据工作实际安排,在一个年度内完成 |
6 |
|
|||||||||||||
成本指标 |
指标4:包干经费(含党建工作) |
4 |
≤20万元 |
18万元 |
4 |
|
|||||||||||||
指标3:推进资本市场建设 |
4 |
≤15万元 |
14万元 |
4 |
|
||||||||||||||
指标2:推进党建引领信用村试点工作 |
|
4 |
≤10万元 |
9.07万元 |
4 |
|
|
||||||||||||
指标1:组织银政担企对接 |
4 |
≤15万元 |
14.205万元 |
4 |
|
||||||||||||||
效 |
经济效益 |
指标1:培育我市优质企业转型发展 |
7 |
明显改善 |
明显改善 |
5 |
新三板挂牌未取得突破,下一步继续加大对新三板上市工作的推动 |
||||||||||||
社会效益 |
指标1:带动就业,提高税收,促进经济高质量发展 |
7 |
效果明显 |
效果明显 |
7 |
|
|||||||||||||
可持续影 |
指标2:促进实体经济持续发展 |
8 |
效果明显 |
效果明显 |
8 |
|
|||||||||||||
指标1:培育我市优质企业转型发展 |
8 |
效果明显 |
效果明显 |
8 |
|
||||||||||||||
满意度指标 |
服务对象 |
指标2:服务对象满意度 |
5 |
95%以上 |
95%以上 |
5 |
|
||||||||||||
指标1:社会公众满意度 |
5 |
95%以上 |
95%以上 |
5 |
|
||||||||||||||
总分 |
100 |
|
|
97.21 |
|
||||||||||||||
注:1.一级指标分值统一设置为:产出指标50分、效益指标30分、服务对象满意度指标10分、预算资金执行率10分。如有特殊情况,上述权重可做适当调整,但加总后应等于100分。各部门根据各项指标重要程度确定三级指标的分值。得分一档最高不能超过该指标分值上限。 |
|||||||||||||||||||
2.定性指标根据指标完成情况分为:达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效果、未达成预期指标且效果较差三档,分别按照该指标对应分值区间100-80%(含80%)、80-60%(含50%)、60-0%合理确定分值。 |
|||||||||||||||||||
3.定量指标若为正向指标(即指标值为≥*),则得分计算方法应用全年实际值/年度指标值╳该指标分值;若定量指标为反向指标(即指标值为≤*),则得分计算方法应用年度指标值/全年实际值╳该指标分值;定量指标得分最高不得超过该指标分值上限。 |
项目支出绩效自评表 |
||||||||||
(2022年度) |
||||||||||
项目名称 |
企业上市挂牌融资奖励 |
|||||||||
主管部门 |
301-宿州市地方金融监督管理局 |
实施单位 |
301-宿州市地方金融监督管理局 |
|||||||
资金情况 |
|
全年预算数(A) |
全年执行数(B) |
分值 |
执行率(B/A) |
得分 |
||||
年度资金总额: |
2000 |
1721 |
10 |
86.05% |
8.61 |
|||||
其中:本年财政拨款 |
2000 |
1721 |
- |
|
- |
|||||
其他资金 |
0 |
0 |
- |
|
- |
|||||
年度总体目标完成情况 |
年初设定目标 |
年度总体目标完成情况综述 |
||||||||
目标1:积极推进政银担企合作对接,着力服务实体经济。 |
目标1:积极推进政银担企合作对接,着力服务实体经济。 |
|||||||||
存在的问题: |
整改的措施与建议: |
|||||||||
年度绩效指标完成情况 |
一级 |
二级指标 |
三级指标 |
分值 |
年度指标值 |
全年实际值 |
得分 |
评价得分说明 |
||
产 |
数量指标 |
主板上市 |
10 |
≥1家 |
1 |
10 |
已完成省下达任务 |
|||
主板在审 |
10 |
≥1家 |
2 |
10 |
已完成省下达任务 |
|||||
主板备案 |
|
10 |
≥2家 |
2 |
10 |
已完成省下达任务 |
||||
新三板挂牌 |
|
1 |
≥2家 |
0 |
0 |
缺少后备目标企业 |
||||
省股交中心股改挂牌 |
|
1 |
≥15家 |
13 |
0.9 |
已完成省下达任务 |
||||
省股交中心科创板非股改挂牌 |
|
2 |
≥50家 |
71 |
2 |
已完成省下达任务 |
||||
新三板券商奖励 |
|
1 |
≥2家 |
0 |
0 |
缺少后备目标企业 |
||||
省股交中心券商奖励 |
|
1 |
≥15家 |
13 |
0.9 |
已完成省下达任务 |
||||
主板券商奖励 |
2 |
≥4家 |
4 |
2 |
已完成省下达任务 |
|||||
质量指标 |
保证支出资金合规、合理 |
3 |
高质量完成 |
高质量完成 |
3 |
|
||||
上市挂牌完成省政府下达目标 |
3 |
根据2020年省政府下达任务,新三板挂牌一家,省股交中心挂牌87家 |
根据2020年省政府下达任务,新三板挂牌一家,省股交中心挂牌87家 |
3 |
|
|||||
时效指标 |
任务完成时限 |
3 |
根据工作实际安排,在一个年度内完成 |
根据工作实际安排,在一个年度内完成 |
3 |
|
||||
成本指标 |
上市奖励成本 |
3 |
≤2000万元 |
1721万元 |
3 |
|
||||
效 |
经济效益 |
培育我市优质企业转型发展 |
10 |
明显改善 |
明显改善 |
10 |
|
|||
社会效益 |
带动就业,提高税收,促进经济高质量发展 |
10 |
效果明显 |
效果明显 |
10 |
|
||||
可持续影 |
培育我市优质企业转型发展 |
10 |
效果明显 |
效果明显 |
10 |
|
||||
满意度指标 |
服务对象 |
社会公众满意度 |
5 |
95%以上 |
95%以上 |
5 |
|
|||
服务对象满意度 |
5 |
95%以上 |
95%以上 |
5 |
|
|||||
总分 |
100 |
|
|
96.41 |
|
|||||
注:1.一级指标分值统一设置为:产出指标50分、效益指标30分、服务对象满意度指标10分、预算资金执行率10分。如有特殊情况,上述权重可做适当调整,但加总后应等于100分。各部门根据各项指标重要程度确定三级指标的分值。得分一档最高不能超过该指标分值上限。 |
||||||||||
2.定性指标根据指标完成情况分为:达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效果、未达成预期指标且效果较差三档,分别按照该指标对应分值区间100-80%(含80%)、80-60%(含50%)、60-0%合理确定分值。 |
||||||||||
3.定量指标若为正向指标(即指标值为≥*),则得分计算方法应用全年实际值/年度指标值╳该指标分值;若定量指标为反向指标(即指标值为≤*),则得分计算方法应用年度指标值/全年实际值╳该指标分值;定量指标得分最高不得超过该指标分值上限。 |
上市挂牌融资奖励经费项目支出绩效
评价报告
2023 年 4 月
摘 要
为加强项目支出绩效管理,进一步提高财政资金使用效益,根据《中共宿州市委 宿州市人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施方案》(宿发〔2020〕3号)精神,按照财政部《项目支出绩效评价管理办法》(财预〔2020〕10号)以及市财政局关于做好2023年市级预算支出绩效评价工作的通知要求,市地方金融监管局对2022年上市挂牌融资奖励项目开展了绩效评价。
正文部分
一、项目基本情况
(一)项目概述。上市挂牌融资奖励经费是为了加快推进我市企业上市挂牌工作,拓宽企业融资渠道,提升我市企业发展再上新台阶。
(二)项目绩效目标。项目主要用于对全市企业上市挂牌融资的奖励。
二、绩效评价工作开展情况
(一)绩效评价目的、对象和范围。
本次绩效评价的对象为2022年企业上市挂牌融资情况,通过绩效评价,进一步加强项目支出管理,提高财政资金使用效益,同时为以后年度预算资金分配提供参考。
(二)绩效评价原则、评价指标体系(附表说明))、评价方法、评价标准等。本次评价指标体系包括产出、效益和满意 度3个一级指标,下设8个二级指标和18个三级指标,绩效评价总分值为100分。其中全年执行情况10分;产出指标50分,主要从数量、质量、时效、成本四个方面评价项目立项情况;效益指标30分,主要从经济、效益、可持续影响三个方面进行评价分析;满意度指标10分,主要从社会工作满意度、服务对象满意度进行评价分析。
(三)绩效评价工作过程。本次绩效评价采用全面评价和重点评价相结合的方法,通过调研走访、查看账目、综合分析等工作程序,对项目进行综合评价,形成评价结论。
三、综合评价情况及评价结论(附相关评分表)
(四)项目综合评价得分96.61分,评价等级为优。通过绩效评价,2022年企业上市挂牌融资项目管理规范,执行情况良好,对培育我市企业上市挂牌融资有着积极地推动作用。
四、绩效评价指标分析(可附表进行分析)
(一)项目决策情况。预算分配依据充分,编制程序合规完整,分配结果科学有效;绩效目标较为合理,绩效指标较为清晰。但存在部分项目绩效指标设置合理性有待提高等问题。
(二)项目过程情况。项目预算批复流程合规、手续完整、 拨付及时,预算执行情况较好,资金使用比较合规,管理制度比较健全,制度执行有效。
(三)项目产出情况。项目总体上能够按时完成,质量较好,组织协调与项目推进效率较高。
(四)项目效益情况。项目实施在经济效益、社会效益方面 取得了积极成效,项目服务对象满意度较高。
五、主要经验及做法
项目资金管理制度健全,执行严格规范,支出程序规范,确保项目资金使用规范有效。
六、存在问题及原因分析
预算编制水平需进一步提高,绩效目标设定不够科学,定性指标较多,定量指标较少。
七、有关建议
无。
八、 其他需要说明的问题
无。
附:1.上市挂牌融资奖励项目绩效目标完成清单
2.上市挂牌融资奖励项目绩效评价问题清单
3.上市挂牌融资奖励项目绩效评价评分情况表
上市挂牌融资奖励项目绩效目标完成清单
序号 |
绩效目标设定情况 |
绩效目标完成情况 |
备注 |
(一) |
总体目标任务:推动资本市场建设,培育我市优质企业转型发展。 |
总体目标完成情况:推动资本市场建设,培育我市优质企业转型发展。 |
|
1 |
培育我市优质企业转型升级。 |
培育我市优质企业转型升级。 |
|
2 |
促进经济发展。 |
促进经济发展。 |
|
(二) |
年度绩效目标:促进资本市场发展,提高企业市场竞争力。 |
年度绩效目标完成情况:促进资本市场发展,提高企业市场竞争力。 |
|
1 |
推动资本市场建设。 |
推动资本市场建设。 |
|
2 |
促进企业转型升级。 |
促进企业转型升级。 |
|
上市挂牌融资奖励项目绩效评价问题清单
问题分类 |
序号 |
责任部门(单位) |
问题描述 |
整改建议 |
备注 |
项目决策存在的问题(包括项目立项、绩效目标设定、预算编制和资金分配等) |
1 |
市地方金融监管局 |
预算编制水平需进一步提高,绩效目标设定不够科学,定性指标较多,定量指标较少。 |
加强项目预算编制。 |
|
资金管理存在的问题(包括资金到位情况、预算执行情况和资金使用合规性等) |
1 |
市地方金融监管局 |
无 |
|
|
项目管理存在的问题(包括项目过程管控、监督问效、制度建设及执行情况等) |
1 |
市地方金融监管局 |
无 |
|
|
项目产出存在的问题(包括产出数量、产出质量、产出实效、产出成本等) |
1 |
市地方金融监管局 |
无 |
|
|
项目效益存在的问题(包括经济效益、社会效益、可持续影响和满意度等) |
1 |
市地方金融监管局 |
无 |
|
|
其他问题 |
1 |
市地方金融监管局 |
无 |
|
|
上市挂牌融资奖励项目绩效评价评分情况表
序号 |
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
标准分值 |
评分情况 |
得分 |
扣分 |
1 |
产出指标(50分) |
数量指标 |
主板上市 |
10 |
≥1家 |
10 |
|
2 |
主板在审 |
10 |
≥1家 |
10 |
|
||
3 |
主板备案 |
10 |
≥2家 |
10 |
|
||
4 |
新三板挂牌 |
1 |
≥2家 |
0 |
1 |
||
5 |
省股交中心股改挂牌 |
1 |
≥15家 |
1 |
|
||
6 |
省股交中心科创板非股改挂牌 |
2 |
≥50家 |
2 |
|
||
7 |
新三板券商奖励 |
1 |
≥2家 |
0 |
1 |
||
8 |
省股交中心券商奖励 |
1 |
≥15家 |
1 |
|
||
9 |
主板券商奖励 |
2 |
≥4家 |
2 |
|
||
10 |
质量指标 |
保证支出资金合规、合理 |
3 |
高质量完成 |
3 |
|
|
11 |
上市挂牌完成省政府下达目标 |
3 |
根据2020年省政府下达任务,新三板挂牌一家,省股交中心挂牌87家 |
3 |
|
||
12 |
时效指标 |
任务完成时限 |
3 |
根据工作实际安排,在一个年度内完成 |
3 |
|
|
13 |
成本指标 |
上市奖励成本 |
3 |
≤2000万元 |
3 |
|
|
14 |
效益指标(30分) |
经济效益指标 |
培育我市优质企业转型发展 |
10 |
明显改善 |
10 |
|
15 |
社会效益指标 |
带动就业,提高税收,促进经济高质量发展 |
10 |
效果明显 |
10 |
|
|
16 |
可持续影响指标 |
培育我市优质企业转型发展 |
10 |
效果明显 |
10 |
|
|
17 |
满意度指标(10分) |
满意度指标(0分) |
社会公众满意度 |
5 |
95%以上 |
5 |
|
18 |
服务对象满意度 |
5 |
95%以上 |
5 |
|
||
合计 |
90 |
|
88 |
|